序号

内容

备注

1

营业执照（附年检情况）

应具备年检章

2

设立时的批准文件；

应查看有效期

3

验资报告

4

公司取得的资质证明文件以及公司经营需获得的政府特别许可的批文

应查看有效期

5

出资协议和章程；

以在工商注册文本为准

6

公司股东名册和董事会名册（包括董事会任命书）。

与章程核对

7

公司历次股东会决议及董事会决议

与章程核对

8

股东所持有的股份是否存在质押？股东持有的公司的股份是否存在质押等担保权利，是否被法院或其他有权机构查封、扣押、冻结等；如果存在，请提供相关文件；

需要各股东出具承诺函

9

公司开展业务需获得的其他执照、许可、注册登记及授权

应查看有效期

10

公司对外投资设立的子公司、联营企业、合资企业或其他关联企业的名单，并附股权结构的框图；并请简要说明其经营\债权债务状况

审核关联企业可能存在的潜在风险

11

公司分支机构的营业执照及政府批准文件

如有必要，应至工商局查询底档

资料获取渠道：以被收购公司提供为主，必要时去当地工商行政管理部门进行核实。

序号

备注

1

公司签署的管理类合同汇总列表并说明履行情况；

2

公司所签署的工程类合同(与设计单位，施工单位、供货单位、监理单位等)，按照是否履行完毕为标准进行分类；对于未履行完毕的合同应明确说明未履行的义务；对于已履行完毕但存在产生纠纷可能的情况予以说明。

此工作需联合各部门进行，法律关注合同履行、工程对实际进度或工作成果相验证、财务关注款项支付及票据

3

其他重大合同，包括但不限于可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的合同；公司与股东等关联方之间的合同；公司与董事、管理层之间的合同；

涉及贷款、担保的合同应与财务部沟通信息

4、

公司对外承诺、担保以及对公司权益构成影响的其他文件

5、

公司往来函件

资料获取渠道：由被收购公司提供列表清单，并对合同履行及付款情况作出说明，同时需要提供全部合同的复印件，与付款凭证可以相互核对。对于未履行完毕及金额较大的合同、对外担保等应重点关注。

序号

文件

备注

1

股东主体资格文件

主要是对实际控制人的股东做详细调查，对于该股东的信誉、资信以及公司现状做了解，如有必要，应对该公司进行详尽调查

2

股东除直接持有公司的股份外，是否还间接持有公司的任何股份和/或权益；需提供历次股权变更手续

3

是否存在禁止或限制股份转让的合同、协议或其他文件，如有，请提供相关合同、协议或文件

4

公司股东是否存在重大的未决诉讼、仲裁、行政处罚，是否存在可能导致重大诉讼、仲裁、行政处罚的情形

资料获取渠道：上述资料由被收购公司的股东（根据章程所列股东清单为准）提供，根据情况决定调查的深入程度。

序号

文件

备注

1

公司的任何违约情况，及任何因己方违约而引起的索赔或即将提起的索赔

应将诉讼中原被告所提供的文件资料收集齐全，以及审理法院、主审法官以及联系方式均应列明。同时对于案件进展应作出说明。

2

任何其他有关的第三方的违约情况，及公司因违约对第三方提起的任何索赔或即将提起的索赔

3

已经结束、正在进行以及即将提起任何以公司作为一方或影响到公司的诉讼、仲裁、政府程序或调查法律顾问的意见和预见费用；

4

知道的任何可能引起涉及公司的诉讼、仲裁、争议、政府程序或调查的事实或情况

资料获取渠道：上述资料由被收购公司提供，同时可要求被收购公司的法律顾问单位配合出具相关文件。也可以根据合同履行状况要求合作方出具确认无诉讼函件